营业部老总偷看百亿私募账户信息 被罚53万元
据广西证监局网站消息,营业亿私元近日,部老原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易、总偷违法买卖股票被处以53万元罚款。看百 判决书显示,募账2016年12月27日至2023年3月31日,户信周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间,息被利用权限查看开立在该营业部的罚万“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。营业亿私元2019年12月起,部老周靖杰应高某要求,总偷违反从业规定,看百多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。募账周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的户信未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,息被暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。 据中国证券投资基金业协会,聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月11日,该基金管理人为100亿元以上管理规模的上海聚鸣投资管理有限公司。漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。 判决书显示,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。李某影是周靖杰的妻子,“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部,账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。 根据判决书,广西证监局决定对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款,违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。 就上述营业部总经理违法行为是否和管理漏洞有关,以及目前是否整改完成,央广网记者发函至国泰君安证券,截至发稿未有回复。(记者 冀文超)
-
上一篇
-
下一篇
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 杨元庆:目前公共大模型在能耗、隐私保护等方面存在局限性
- 建军90周年币15克圆形精制银质纪念币正背面图案
- 建军90周年币15克圆形精制银质纪念币正背面图案
- 出游“避坑”!宁波发布五大旅游维权典型案例
- 变压器制造商另谋出路 重点转向国外市场
- 中国联通复牌后还会有这些大事 中国联通股份分配详情
- 古尔纳突发身体不适入院 对未能在宁诺演讲表达歉意
- 现实版“寄生虫”?女子冒充闺蜜近十年 还骗取闺蜜母亲300万
- 杨元庆:目前公共大模型在能耗、隐私保护等方面存在局限性
- 华电国际等在安徽成立抽水蓄能公司,注册资本2亿元
- 收评:三大指数小幅调整 通用设备板块领涨
- 军民融合板块盘中攀升 四川九洲涨停
- 新能源汽车市场正处于艰难导入期
- 被曝以次充好 知名品牌紧急回应!市监局介入
- 长城汽车H股在港交所停 或收购菲亚特旗下Jeep品牌
- 正泰电器于吉林投资成立新能源开发公司
- 变压器制造商另谋出路 重点转向国外市场
- 全国首个 宁波港航物流数据交易中心上线
- 快讯:午后稀土永磁概念股活跃 盛和资源涨幅超5%
- 全国首个 宁波港航物流数据交易中心上线
- 搜索
-